鲁证期货|踏出“自动化”步调，践行“数字化”转型

RPA学习天地 • 2021年6月18日 am9:47 • 行业领域, 证券 • 阅读 1894

在数字化浪潮下，期货运营转型已势在必得，数字化已然成为期货运营转型的热点方向之一，也是有效提升运营效能和客户体验的一剂良方。RPA作为一种高效的数字化转型工具，是人工智能领域较为成熟和目前应用场景比较热门的技术，这也为期货行业数字化转型提供了选项。

鲁证期货股份有限公司是我国期货行业上市公司，一贯秉承“合规风控至上，客户利益至上，人才价值至上，创新发展至上”的经营理念，紧密围绕国家科技创新战略，积极推进金融机构业务模式变革，利用金融科技手段不断提升金融服务质量和水平，为促进期货行业数字化转型、高质量发展贡献力量。鲁证期货信息技术部总经理康明涛指出，基于当前期货公司烟囱式的多系统布局，多业务系统的操作流程仍未实现统一调度管理，影响了期货公司运营管理效率。通过RPA技术，将业务流程中重复性、有规则、跨系统的业务操作实现机器人自动处理，可大大提高业务效率、缩短业务响应时间、增强服务能力。RPA还可以释放员工更多的时间和精力，专注于创新、决策、管理和专业领域等高附加值工作，为企业创造更多价值。

为此，鲁证期货于2020年引入金智维自动化运维系统，在信息技术部率先实现数字化转型，今年在结算和开户两个环节的次席系统拆分资金、结算后数据自动核对、交易所减免相关日均持仓表、交易所结算数据自动下载、诚信查询结果截图出具等多个运营场景实现RPA技术的落地，在应用实践中取得了良好的效果。

典型场景案例展示

鲁证期货

01. 客户质押手续费部门结算

在数据量较少的情况下，人工完成一次核算需要约30分钟的时间，由RPA机器人替代人工进行核算，仅需要2至3分钟即可完成，节省约90%的工作时间。

0２. 结算后主次席系统数据核对

由人工处理此项工作，需要2位员工同时配合进行批量核对以及重点客户数据抽样核对，整个流程耗时约10多分钟，由RPA机器人替代人工进核对全量数据，耗时约6分钟，通常结算流程需要进行3次以上，合计可以节省15至25分钟左右，大幅节省了人力成本。

0３. 多系统客户资金自动分配

RPA上线前，由人工执行该项工作流程操作，需耗时15分钟；RPA上线后，此项工作全部交给机器人自动执行，整个过程耗时5分钟，相比人工效率提高了66%。既提升了效率和准确性，也提高了拆分账号的数量。

0４. 次席系统开户、销户、权限开通

RPA上线后，自动接手以往由人工执行的任务，开户人员只需对恒生系统及特殊权限客户设置交易权限即可，该项工作操作时间由50分钟缩短至20分钟，效率提升60%，大大保证了数据的准确性和时效性。

经统计，目前鲁证期货上线运行的RPA场景中，在释放人员操作的前提下，业务处理效率提升60%，从人力成本和服务提升上均实现了收益。

后续鲁证期货将根据实际业务发展情况，运用RPA技术不断丰富自动化流程运行业务场景，完善业务运营流程监控体系，发挥自动化系统7*24小时持续运行、智能值守的优势，弥补人工处理工作的短板。自动化运维、运营自动化相结合大幅度提升公司业务运营效率和精细化管理水平，降低运营成本、提高风险控制能力，也为进一步推动公司数字化转型升级打下了坚实的基础。

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